科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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