为了让自己的(de)限售股(gǔ)解禁后能获(huò)得(dé)好的回报，上市公丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监(jiān)会网站披露了一则行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书，引(yǐn)发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)公司股价(jià)，以(yǐ)便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利(lì)用资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中(zhōng)交易(yì)新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对何(hé)德平(píng)信息披露违法违(wéi)规，给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书披露的信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳(fāng)当时向(xiàng)时(shí)任独墅湖文(wén)化传(chuán)播有限公司董事长蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部分来自他(tā)们所掌控的上海海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称海(hǎi)得(dé)泽广）减持(chí)“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是(shì)，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便何德(dé)平(píng)所(suǒ)持“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能(néng)够获(huò)得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维在收到(dào)保证金后(hòu)，即开始(shǐ)利用控(kòng)制的(de)证券账户并联合其(qí)他市场资金在(zài)二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美(měi)星”，且在后(hòu)续操作中向黄秀芳反馈其操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了(le)两个帮手共(gòng)同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维(wéi)共同交(jiāo)易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各自(zì)操(cāo)盘情(qíng)况，以利于(yú)两方交易决(jué)策，更好地共同(tóng)抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据(jù)监管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账(zhàng)户(hù)（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星(xīng)”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业(yè)指数25.95个百分(fēn)点。账户(hù)组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算(suàn)，在此(cǐ)期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易“新美星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货(huò)

　　违法获利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账户(hù)组(zǔ)连(lián)续(xù)集中(zhōng)交易“新美(měi)星(xīng)”，申买量占市(shì)场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量(liàng)比例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本(běn)比(bǐ)例自2019年(nián)3月(yuè)5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日持(chí)流(liú)通(tōng)股达到峰值，占流通(tōng)股(gǔ)本的比(bǐ)例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比(bǐ)例8.13％。账(zhàng)户组具备资金(jīn)优(yōu)势和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续大(dà)量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一(yī)，竞(jìng)价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日(rì)期末持股量为期初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显(xiǎn)著增加(jiā)。在此期(qī)间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或市价(jià)申买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以(yǐ)不低于(yú)卖(mài)一价或(huò)市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户(hù)组(zǔ)同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出(chū)“新(xīn)美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖出(chū)获利的行为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣金和相关税(shuì)费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是(shì)委(wěi)托理财、而(ér)非操(cāo)纵股价

　　证监会(huì)不(bù)予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委托，联(lián)合他人操纵股(gǔ)价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”；二是(shì)黄(huáng)秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理(lǐ)财关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交易新美(měi)星的情况告(gào)知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册；四是(shì)蒋维没有与毛明(míng)土(tǔ)、李传武就(jiù)各自(zì)账户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分(fēn)配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控(kòng)制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得(dé)黄秀芳资金(jīn)后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分用(yòng)于非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账户组、李传武账户(hù)组交易行为(wèi)承担责(zé)任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问(wèn)笔录的合法性(xìng)及真实(shí)性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法律(lǜ)主(zhǔ)体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人(rén)中(zhōng)一(yī)方存在不(bù)当(dāng)行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担(dān)责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武，及他们的代理人也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委(wěi)托(tuō)理财关系等(děng)提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理人(rén)的主要陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金(jīn)作为(wèi)保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财(cái)。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价(jià)的行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)和(hé)责任承(chéng)担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美星”客观上(shàng)为(wèi)后续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到一定程(chéng)度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛(máo)明土和(hé)李传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德平一致。在(zài)此基础上(shàng)，在认定及(jí)处罚时将合谋(móu)各方视为一个整体，不区别对待(dài)各(gè)方(fāng)账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述(shù)行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百零(líng)三(sān)条所(suǒ)述的(de)操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为，对何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得(dé)4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武分(fēn)别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司(sī)80万股股份，占新美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关(guān)于(yú)何德平信息披露违(wéi)法(fǎ)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持，涉案股份系海得泽(zé)广(guǎng)为兰(lán)某代持，股份减持决策(cè)由海得泽(zé)广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户的原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借(jiè)款本息。第二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不(bù)对投(tóu)资者决(jué)策(cè)产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便(biàn)认(rèn)定代(dài)持成(chéng)立，何德平对借(jiè)款、还款(kuǎn)等事项，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没有主观过(guò)错，不应(yīng)受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问(wèn)笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账(zhàng)户(hù)流(liú)水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持(chí)资(zī)金和减持所(suǒ)得系家(jiā)庭共同财产，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何(丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里hé)德(dé)平作为上(shàng)市(shì)公司实际控制人，未(wèi)如实告知上市(shì)公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情(qíng)况，导致(zhì)新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十(shí)三条规定(dìng)，何德平(píng)的行为构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三款(kuǎn)规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信息披露(lù)违法行为，对何德平(píng)给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里