直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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