近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗，交易(yì)笔数和金眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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