零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shō荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人u)到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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