零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(r2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天èn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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