科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,5冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释00.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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