昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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