金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(g也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句uān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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