金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害退市(shì)。

　　二是(shì)依向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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