近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分