直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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