科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招数学中e等于多少，高中数学中e等于多少(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资数学中e等于多少，高中数学中e等于多少金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务数学中e等于多少，高中数学中e等于多少中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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