直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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