直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhu小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思ān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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