直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhè兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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