直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(y1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语ǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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