直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuá一方水等于多少升，一方水等于多少升水n)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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