零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.0华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗1％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗