在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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