科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(s每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下hì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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