在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)现实中真的可以把人玩坏吗该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(现实中真的可以把人玩坏吗fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(现实中真的可以把人玩坏吗xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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