直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直均码一般是什么码，均码一般是什么码数播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé均码一般是什么码，均码一般是什么码数)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责均码一般是什么码，均码一般是什么码数(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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