近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nè2000克是多少斤 2000克等于多少公斤i)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生(shēn2000克是多少斤 2000克等于多少公斤g)态(tài)。

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