科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公(g特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么0; line-height: 24px;'>特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么ōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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