金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费学费在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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