科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yu特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比án)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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