在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(q外科鼻祖是谁？í)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私外科鼻祖是谁？(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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