近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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