零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(j新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久iàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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