零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因中国人口第一大省，中国人口第一大省排名(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(ji中国人口第一大省，中国人口第一大省排名ān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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