金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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