金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(s吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法hì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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