科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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