直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”<乐高课程一年大概多少钱，乐高课一年多少钱多少节/strong>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。