直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播赚(zhuàn)打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhà五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服ng)号(hào)与APP。

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