科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些)次(cì)公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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