零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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