在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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