在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(x家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好íng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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