近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(j蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗iāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗