为(wèi)了让自己的限售股解禁后能(néng)获得好(hǎo)的回(huí)报，上(shàng)市(shì)公司董事长雇人拉抬(tái)自家的股票价格，然后(hòu)高(gāo)位出(chū)货。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监会网站披(pī)露了一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美星董(dǒng)事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美星进(jìn)行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价(jià)，以便(biàn)后续自(zì)己减持获利(lì)。蒋维跟(gēn)毛明土、李传(chuán)武合谋(móu)，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易(yì)新相遇时间的公式 相遇时间怎么求美星，影(yǐng)响公司(sī)股价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对此操纵证(zhèng)券市场行为(wèi)，罚没合(hé)计(jì)9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人(rén)合相遇时间的公式 相遇时间怎么求谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)相遇时间的公式 相遇时间怎么求监会行(xíng)政处罚决定书披露(lù)的信(xìn)息(xī)，新美(měi)星(xīng)董事长、法定代表(biǎo)人(rén)、实际控制人(rén)何德平(píng)和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文化传播(bō)有限(xiàn)公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部(bù)分(fēn)来(lái)自(zì)他(tā)们所掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得(dé)泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持(chí)“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美(měi)星(xīng)”限售股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后能够获(huò)得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始利用(yòng)控制(zhì)的证(zhèng)券(quàn)账户并联合其(qí)他市场资(zī)金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操(cāo)作中向黄(huáng)秀芳(fāng)反(fǎn)馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还找(zhǎo)了两个帮手共同合谋。他(tā)经人介绍认识(shí)并联合毛明土、李传武(wǔ)共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得的证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同(tóng)交易“新美(měi)星”；在(zài)此期间(jiān)，主要(yào)由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利(lì)于两方交易决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联(lián)合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优势(shì)、持(chí)股优势，连续集中交易(yì)“新美星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是(shì)怎么(me)拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户组连续(xù)集中交易“新(xīn)美星”，申(shēn)买(mǎi)量占市场申买量比例(lì)超(chāo)20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量(liàng)比例(lì)超(chāo)20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通股本的(de)比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比(bǐ)例8.13％。账户组(zǔ)具备(bèi)资(zī)金优势(shì)和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在(zài)此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同(tóng)期申买量41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出“新(xīn)美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数1.03个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次实施(shī)盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出(chū)获利的行为(wèi)。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税(shuì)费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第(dì)二(èr)，在案证(zhèng)据不足以(yǐ)证明蒋维受何德平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管理”不(bù)等同(tóng)于(yú)“操纵(zòng)证券市(shì)场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托(tuō)理(lǐ)财关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛(máo)明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈(kuì)过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武就各自账(zhàng)户(hù)交易(yì)新美星的盈亏分配进行(xíng)约(yuē)定；五是(shì)蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳(fāng)资(zī)金后部(bù)分用于(yú)偿还债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛(máo)明土账户(hù)组、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平(píng)对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立(lì)法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定另一方承担(dān)责(zé)任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土、李传(chuán)武，及他(tā)们的代理(lǐ)人也就是否合谋、部分账户的控制关系(xì)、委托理财关系等提出了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当事人及(jí)其代理人的主要(yào)陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参(cān)与、多个环节实施、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁(suǒ)链式的上下(xià)游(yóu)衔(xián)接、合作，共同完成的操纵(zòng)行为(wèi)。在案证(zhèng)据可以(yǐ)证明(míng)，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市场交(jiāo)易影响(xiǎng)新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了(le)本案行(xíng)为；上述行为的实(shí)质是操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共(gòng)同影响“新美星”股价的(de)意图(tú)和目标，共同(tóng)商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的(de)行动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担(dān)，证监(jiān)会(huì)表示，由(yóu)于2018年9月26日至(zhì)2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续(xù)的合谋操(cāo)纵(zòng)起(qǐ)到一定程度锁仓的作用，并且(qiě)根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明土知(zhī)道蒋维和上(shàng)市公(gōng)司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何(hé)德平一致。在此(cǐ)基础上，在认定(dìng)及处罚(fá)时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述(shù)行为(wèi)违(wéi)反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)七十七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法(fǎ)

　　被予(yǔ)以警(jǐng)告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德平信息披(pī)露(lù)违法的相关情况，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司(sī)80万股股份，占新美星(xīng)上市时(shí)总股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票(piào)继续(xù)由海得泽广代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年(nián)12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何(hé)德平信息披露违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)及其代理(lǐ)人提出(chū)：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何(hé)德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存在代持，涉案(àn)股份系(xì)海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽(zé)广和(hé)兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀(xiù)芳归还借款本(běn)息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对(duì)投资者(zhě)决策产生重大影响，情节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定(dìng)代持(chí)成立，何(hé)德平对(duì)借(jiè)款(kuǎn)、还款等(děng)事项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受到处罚。综(zōng)上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽广交易流水、资(zī)金流水及相(xiāng)关(guān)银(yín)行账户流水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关系，代持资金(jīn)和(hé)减持所得系家庭共同财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事(shì)人所提相关理由不具有事实和法律依(yī)据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市公(gōng)司实(shí)际控制人，未如实告知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关(guān)公告中均未披露相(xiāng)关情(qíng)况(kuàng)，导致(zhì)新美(měi)星违(wéi)反2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)六十三(sān)条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第(dì)一百九十(shí)三条第三(sān)款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万(wàn)元罚款。

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