科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(mi复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思àn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎ复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思-height: 24px;'>复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思n)后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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