在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制月21日(rì)签署。

全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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