零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗(z黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗uò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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