为了让自己的限售股解禁(jìn)后能获得好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监会网站(zhàn)披露了一(yī)则行政处罚决定书，引发市场关(guān)注。时为新美星(xīng)董事长何(hé)德平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资(zī)金(jīn)，委托蒋维对新美(měi)星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自己(jǐ)减持获(huò)利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信(xìn)息披露(lù)违法违规，给予警(jǐng)告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

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　　董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)披露的信息(xī)，新美星董(dǒng)事(shì)长、法定代表人、实(shí)际控制人何(hé)德平和他的妻子(zi)黄秀芳(fāng)当时向(xiàng)时任独墅湖文化传(chuán)播有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他(tā)们所掌控(kòng)的上海海得泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简称(chēng)海得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对(duì)“新美星(xīng)”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限(xiàn)售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开(kāi)始(shǐ)利用(yòng)控制的证券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资金在二级市场买(mǎi)入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券(quàn)账户、资金开始与蒋维共同(tóng)交易“新美星(xīng)”；在此(cǐ)期间，主要由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明土联系(xì)，传递、沟通(tōng)各自(zì)操盘情况，以利于(yú)两(liǎng)方交易(yì)决策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”，影响股票交(jiāo)易价(jià)格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券账户(hù)（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场(chǎng)申买量(liàng)比例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的(de)交易日有11天(tiān)，峰值达(dá)到37.66％。账户(hù)组持(chí)股总数占总股(gǔ)本比例自(zì)2019年(nián)3月5日开(kāi)始超(chāo)过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占(zhàn)流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具(jù)备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户组持续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入(rù)成交排名第(dì)一，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期创业(yè)板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日(rì)至2019年4月(yuè)3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买3,729,陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文100股，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市(shì)场(chǎng)成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计(jì)上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账户组(zǔ)集(jí)中(zhōng)卖出“新美星”。在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实(shí)施盘(pán)中(zhōng)拉抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖(mài)出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会不(bù)予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多(duō)点申(shēn)诉意见(jiàn)，请求(qiú)不(bù)予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联合(hé)他人(rén)操纵股(gǔ)价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀(xiù)芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵(zòng)股价；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平(píng)，涉案(àn)股东名册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分配进(jìn)行约定；五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益与何德(dé)平(píng)、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋(jiǎng)维账户(hù)组，蒋维获得(dé)黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日(rì)询(xún)问笔录的(de)合(hé)法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)款项不知情、未(wèi)参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或(huò)一致行动人中一方存在不当(dāng)行(xíng)为，不应推定或(huò)认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的代理(lǐ)人(rén)也就是否合谋、部(bù)分账(zhàng)户的控制关系、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经(jīng)复(fù)核，对(duì)当(dāng)事(shì)人及(jí)其代理人的(de)主要陈述(shù)意(yì)见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环节实(shí)施、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为保证金，委托其(qí)通过二级市(shì)场交(jiāo)易影(yǐng)响新(xīn)美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德平知悉并参与了本案行为；上述(shù)行(xíng)为的实质是操纵(zòng)股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影(yǐng)响“新(xīn)美(měi)星”股价的意图和目标(biāo)，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行(xíng)动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为(wèi)。

　　关(guān)于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上为后续的(de)合谋操纵(zòng)起到一(yī)定程(chéng)度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录，毛明(míng)土知道(dào)蒋维和(hé)上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期(qī)间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在认定及(jí)处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述(shù)行(xíng)为违反了(le)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第七十七条(tiáo)第一项规(guī)定，构成2005年《证券法》第(dì)二百零三(sān)条所述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元(yuán)罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛(máo)明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被予以警(jǐng)告并(bìng)罚款

　　另(lìng)外(wài)，关(guān)于何德平(píng)信息披露违法(fǎ)的(de)相关情况，行(xíng)政处罚(fá)决定书披(pī)露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星(xīng)上(shàng)市时(shí)总(zǒng)股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续(xù)由(yóu)海得泽(zé)广代持(chí)，海(hǎi)得(dé)泽(zé)广自2017年12月19日开(kāi)始减持(chí)“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持(chí)完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海(hǎi)得泽广为(wèi)兰(lán)某代持，股份减持(chí)决策由海得泽(zé)广和(hé)兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得(dé)汇入(rù)黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原(yuán)因系(xì)兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳归还(hái)借(jiè)款(kuǎn)本息。第(dì)二(èr)，涉案股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微(wēi)。第三(sān)，即便认定代持成立，何德(dé)平对借陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文款、还(hái)款等事项(xiàng)，不(bù)参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主观过(guò)错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回应，根据(jù)黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资(zī)金流水及(jí)相关银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票(piào)。当事人(rén)所提相关理由(yóu)不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平(píng)作为上市公司(sī)实(shí)际控制人，未如实告知上市公司上述持股情(qíng)况，导致新(xīn)美星在相(xiāng)关公告中均未披露(lù)相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十三条规定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第(dì)一(yī)百九十三条第三款(kuǎn)规定的情形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露违(wéi)法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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