直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(b海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少ō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zh海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少èng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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