直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。10克是几两p>

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证10克是几两券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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