科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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