科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(ré心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思n)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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